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2019券商分类结果洗牌!10家获评AA级,连升、连降5级同时上演

分分分,券商的命根。

7月26日晚间,证监会公布了2019年证券公司分类结果:10家券商被评为A类AA级,比去年少2家;2家券商被评为D类;连升5级、连降5级的情况同时上演。

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10家券商获AA级

记者梳理发现,2019年共有38家券商被评为A类,其中有10家券商评为A类AA级,比去年少2家;有50家券商被评为B类券商,比去年多1家,其中BBB级券商28家,BB级券商12家,B级券商10家;8家券商被评为C类;2家被评为D类。

2019年获评A类AA级的10家券商分别为:国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、平安证券、天风证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。其中,国泰君安、招商证券已经连续12年为AA级券商。

A类AA级券商数量整体变动情况为“加二减四”:国信证券、天风证券为新晋2家AA级券商;2018年获得AA级的4家券商——申万宏源、中国银河证券、东方证券、广发证券,今年均降级。其中,广发证券降至BBB级,另外三家降至A级。

在10家AA级券商中,新晋的天风证券表现较为突出。这是天风证券连续2年获评A级之后,首次跃升为AA级券商。近年来,天风证券评级稳步上升。2016年,公司处于BBB级,2017年至2018年为A类A级,2019年稳步升至AA级。

据天风证券介绍,此次加分共涉及主要风控指标持续达标、净资本超过规定比例达标、净资本收益率、市场竞争力、脱贫攻坚等社会责任履行专项评价及今年新增的支持民营企业发展情况、合规管理能力专项评价等共计7个方面。

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E共5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围,及被依法采取风险处置措施的公司。

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升降5级同时上演

2019年共有98家券商参与此次分类评级,整体变动情况如何?

记者经过对比发现,今年共有47家券商评级发生变动,占比近48%。

中原证券和国融证券成为评级变化幅度最大的两家券商。其中,中原证券由C级升至BBB级,连升5级;国融证券由BBB级降至C级,连降5级。

国融证券此次为何连降5级?2018年底,国融证券收到监管超长罚单;今年2月,公司3位高管及中层收到证监会警示函;2个月前,证监会发布公告称,决定对国融证券采取限制债券自营业务6个月、暂停资产管理产品备案一年的行政监管措施。

此外,变动幅度较大的券商还有:中山证券连升3级;长江证券、东莞证券、网信证券3家券商,均连降3级。

爱建证券、国海证券、华林证券、世纪证券4家券商连升2级;大同证券、广发证券、恒泰证券、中航证券4家券商连降2级。

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D类券商增至2家

在2018年证券公司分类评级中,华信证券连降5级,由BB级降至D级,成为首次出现的D类券商。2019年,华信证券连续第二年被评为D类。

今年,网信证券也出现在D类券商名单中。2018年,网信证券被评为CCC级。

此前,网信证券就“危机四伏”。今年7月4日,有消息称:之前提现困难的P2P平台网信普惠暗雷引爆,网信集团原CEO盛佳公开宣布“良性退出”。而网信证券也牵涉其中。

5月5日,辽宁证监局发文通知网信证券:因公司存在重大风险隐患,即日起向公司派出风险监控现场工作组进行专项检查,对公司划拨资金、处置资产、调配人员、使用印章、订立及履行合同等经营、管理活动进行监控。监管层要求,网信证券及公司股东、实际控制人、债权人等与公司有关的机构和人员应当配合风险监控工作。

而4月底公布的网信证券2018年年报显示,截至2018年底,公司净资本为-30.5亿元,2018年亏损28.8亿元,2017年同期为盈利879.22万元。根据中国证券业协会数据,其2017年年底的净资本为5.8亿元,排名垫底。

从年报来看,网信证券多个业务条线“踩雷”,但证券投资亏损应该是其业绩亏损的最重要原因。2018年公司公允价值变动损益和投资收益分别为-29.78亿元和-2.78亿元,两者之和超过-30亿元。此外,有息负债的大幅上升导致了公司利息支出大幅增加。

而在此之前,网信证券在3月5日和6日连收两份证监局监管函,直指其存在的重大风险隐患。

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